证监会通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况:华金、

2022-11-26 06:32:45

  上市公司紫晶存储发布公告,称其因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规,中国证监会拟对其采取行政处罚。作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商,中信建投对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。中信建投表示,自2022年2月11日紫晶存储被中国证监会立案调查以来,公司积极配合监管部门工作,并深刻反省、查摆问题、全面整改。

  泽达易盛收到证监会。证监会查明,泽达易盛在招股书中披露的2016年至2019年重要子公司数据重大财务造假;公司财务数据也存在虚假记载。泽达易盛因此被重罚8600万元,公司时任董事长、财务总监等相关人员也被处以不同金额罚款。

  紫晶存储发布的公告亦显示,公司及相关人员涉嫌存在以下违法事实:一是欺诈发行,如未按规定披露对外担保以及虚增营业收入、利润;二是信息披露违法违规,如定期报告存在虚假记载、未按规定披露对外担保等。紫晶存储被处以3668.52万元罚款;董事长郑穆、实控人罗铁威终身市场禁入。

  值得一提的是,泽达易盛、紫晶存储均可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市。东兴证券、中信建投均表示:“目前公司经营正常,该事件对公司影响存在不确定性”,并表态将密切关注事件进展,全面配合监管部门相关工作。

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