因涉嫌内幕交易,赣锋锂业董事长、时任董秘被罚 或影响子公司分
赣锋锂业发布。
江特电机和赣锋锂业签订,约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票,成为江特电机的控股股东,李良彬成为江特电机实际控制人。
赣锋锂业与江特电机之间的戛然而止。江特电机当日公告称,因双方未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见,终止筹划相关非公开发行股票事项。
赣锋锂业转入3000万元至其证券账户中。从当年6月23日至7月2日,“赣锋锂业”证券账户买入“江特电机”股票约1568万股,买入金额约2648万元。并随后在2020年7月8日至7月9日期间全部卖出,获利约111万元。
江西证监局认为,赣锋锂业的上述行为涉嫌违反的相关规定,构成所述内幕交易行为。赣锋锂业董事长、总裁李良彬是直接负责的主管人员,时任董事会秘书欧阳明是其他直接责任人员。
据江西证监局的,拟对赣锋锂业没收违法所得约111万元,并处以约332万元罚款;对李良彬给予警告,并处以60万元罚款;对欧阳明给予警告,并处以20万元罚款。
值得注意的是,上述处罚尚不是正式行政处罚决定,赣锋锂业及相关人员享有陈述、申辩的权利,并享有要求听证的权利。
赣锋锂业表示,初步判断,涉及的违规行为未触及强制退市情形。赣锋锂业在公告中称:“公司将吸取教训,强化内部治理规范性,严格遵守相关法律法规规定,全面提高合规管理和内部控制水平,避免类似问题的再度发生。”
据今年1月证监会发布的,上市公司或其控股股东、实际控制人最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚的情形下,上市公司不得分拆子公司上市。
赣锋锂业表示,相关处罚可能会对赣锋锂电的分拆上市产生影响,最终结论以江西证监局出具的行政处罚决定书为准。