中邮证券HR总经理炒股被罚,竟然还没有证券从业资格,这是怎么一

2022-07-13 19:42:46

  陕西证监局披露了一则证券从业人员炒股的处罚。据披露,2021年4月27日至今,周某虎担任中邮证券人力资源部总经理。任职期间,周某虎炒股累计成交金额15850元,卖出后盈利3080.35元。最终,陕西证监局对周某虎没收违法所得3080.35元,并处以9241.05元罚款。

  周某虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立周某虎证券账户。该账户由周某虎本人实际控制使用,账户资金来自周某虎。

  上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监,为证券从业人员。

  厦门证监局披露显示,2018年12月3日至2022年3月31日,柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理,为证券公司从业人员。柳某信在国盛证券任职期间,决策并操作配偶雍某娜的证券账户,累计交易金额910.60万元,交易整体亏损。此外,柳某信存在私下接受客户委托买卖证券情况,但并未从客户获取收益分成或报酬。

  最终,厦门证监局对柳某信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款;对柳某信私下接受客户委托买卖证券行为,责令改正,给予警告,没收违法所得2282.99元,并处以1.14万元罚款。

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