“飞单”及空白合同文本管理不到位,中金财富旗下营业部被处罚

2022-03-25 14:07:26

  安徽证监局称,中金财富马鞍山印山路营业部存在以下问题:一是私自销售非该公司代销的私募基金产品;二是营业部空白合同文本管理不到位。因此,安徽证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时,安徽证监局表示,该营业部应引以为戒,按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理,切实提高合规管理水平,杜绝类似问题再次发生,同时应对相关责任人员进行内部问责。

  此外,安徽证监局还表示,陈茂作为该营业部时任负责人对此负有直接责任,因此对其采取出具警示函的行政监管措施。

下一篇:4月1日起,驾考新规实施,道路交通违法记分新办法开始实行
上一篇:谷歌支持的Glance收购游戏平台Gambit,拟进军NFT市场莱特币价格
返回顶部小火箭