压实证券投资基金托管人责任
近日,中国证监会发布本次修订的总体原则是“严把准入、聚焦主业、压实责任、推动创新”。东源投资首席分析师刘祥东认为,基金托管人在促进公募基金发展的过程中发挥了重要作用,此次修订有利于推动托管行业规范化、专业化发展,助力资本市场高质量发展。
证监会在修订说明中指出,现行的比如,基金托管行业集中趋势明显。目前,全国性商业银行及少数几家证券公司托管了约80%—90%的公募、私募证券投资基金。部分符合现行行政许可条件的申请人实质展业能力有限,有必要完善准入门槛,支持真正具备较强展业能力与合规风控能力的机构取得该项资格。
再比如,部分机构在“证券投资基金”托管牌照下大量开展其他业务,背离了业务本源。由于基金托管市场已高度集中,部分新获批或者正在申请该项资格的机构主要开展“证券投资基金”以外的金融产品甚至非标产品的托管业务,这背离了核批“证券投资基金”托管业务资格的本源,存在一定的风险隐患,有必要厘清业务边界、督促持牌机构立足主责主业。
此外,还存在部分托管机构“托而不管”或者“托而管不了”、市场化退出机制有待完善、与行业创新发展的需要不完全适应等问题。
为从制度上解决上述问题,在充分总结实践经验的基础上,证监会对在压实托管人责任方面,““对于那些难以满足新规要求的中小型机构,建议其专注于主营业务或主动申请注销托管资格,以避免因违规而被迫退出市场。在规定的过渡期内,应迅速完成现有业务的整改或转让工作。”刘佳说。